Статья 11.10. Нарушение установленного порядка обращения ценных бумаг и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Совершение сделок с ценными бумагами с нарушением требований законодательства, в том числе порядка и условий их совершения, –

влечет наложение штрафа в размере от двадцати до пятидесяти базовых величин, а на юридическое лицо – в размере от пятидесяти до двухсот базовых величин.

2. Несообщение об операциях с акциями уполномоченному республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, и фондовым биржам, на которых проводятся операции с этими акциями, в случаях, предусмотренных законодательством, –

влечет наложение штрафа в размере от четырех до двадцати базовых величин.

3. Отсутствие либо нарушение порядка учета сделок с ценными бумагами, совершаемых или регистрируемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, или регистрация сделок с ценными бумагами, оформленных либо совершенных с нарушением законодательства, а равно нарушение установленных законодательством ограничений на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам –

влекут наложение штрафа на юридическое лицо в размере до двухсот базовых величин.

4. Допуск к операциям с ценными бумагами лиц, не являющихся членами фондовой биржи, –

влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти базовых величин.

5. Осуществление работником профессионального участника рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами при отсутствии квалификационного аттестата либо с квалификационным аттестатом, действие которого приостановлено, –

влечет наложение штрафа в размере от десяти до пятидесяти базовых величин.

Скачать кодекс (PDF)